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合規(guī)是組織可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序，與此同時我國全mian推進依法治國，在這樣的背景下，組織越來越多地關注其面臨的合規(guī)以及如何實現合規(guī)。合規(guī)意味著組織遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關標準、合同、有效治理原則或道德準則。若不合規(guī)，組織可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財產損失和聲譽損失，由此造成的風險，即為合規(guī)風險。
2018年7月1日實施的GB/T35770-2017 《合規(guī)管理體系-指南》是我國首部合規(guī)管理體系標準，可指導企業(yè)建立、實施、評價和改進合規(guī)管理體系，從而達到對風險有效的應對和管控。
合規(guī)管理體系三項關鍵支柱
1.人員：企業(yè)應安排具備合規(guī)經驗的人員設計、運營和維護合規(guī)管理體系，并依據該體系框架管理法律、政策、道德風險；
2.技術：先進的技術工具有利于促進合規(guī)管理體系的設計、運營；完善的技術平臺能有效整合各類風險，并幫助企業(yè)預防、監(jiān)測道德合規(guī)風險，實現事后快速響應；
3. 制度：企業(yè)應制定適當的制度保證合規(guī)管理體系以合規(guī)風險為導向，并通過優(yōu)化業(yè)務流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。
合規(guī)管理體系的目的和意義
1
該指南可用于指導未進行合規(guī)管理的組織確定、運行、評價和改進合規(guī)管理體系，也可對已建立合規(guī)管理體系的組織改進合規(guī)管理提供指導；
2
建立有效的合規(guī)管理體系雖然并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風險；
3
在很多國家和地區(qū)，當發(fā)生違規(guī)時，組織和組織的管理者以組織已經建立并實施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕，甚至豁免行政、xing事或者民事責任的抗辯。這種抗辯有可能被行政zhi法機關或司法機關所接受。這對于中國企業(yè)無論是在國內還是在境外發(fā)展都尤為重要。
